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关于开展存量非自然人客户反洗钱身份识别工作的通知
编辑:kefuzhongxin 点击:9502 发布日期:2018-04-27 17:19:38

尊敬的非自然人客户:


根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知银发[2017]235号》(以下简称“235号令)通知,为了进一步落实非自然人客户反洗钱身份识别工作,提高其受益所有人信息透明度,加强风险评估和分类管理,防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险,我司将针对存量非自然人客户开展反洗钱身份识别工作。具体工作安排公告如下:

一.受益所有人判定标准

已在我司开户的非自然人客户,即日起,我司需了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。受益所有人信息主要判定标准如下: 

1.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。

2.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。

3.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。

4.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。

二.身份识别材料清单

存量非自然人客户需提供如下材料配合我司身份识别:

1.注册证书。请提供企业有效的营业执照(三证合一的营业执照或未合一的营业执照、组织机构代码证及税务登记证)。

2.存续证明文件。请提供有记录存续期的营业执照或能够证明企业有效存续的文件。

3.公司请提供公司章程;合伙企业请提供合伙协议;信托请提供信托协议;基金请提供备忘录、基金协议。

4.公司股权结构图或公司股权信息表等。

5.《一德期货非自然人客户实际控制人及受益人信息确认表》。(可在文末下载该表)

以上材料请提供原件的电子扫描件及加盖公章的复印件(一式两份)。

通知方式

为了保证非自然人客户开展反洗钱身份识别工作的顺利开展,我公司将采取以下一种或多种方式与您进行沟通:

1.公司官网(www.ydqh.com.cn)的公司公告;

2.我公司客户服务电话通知;

3.短信平台通知;

4.交易系统消息提示。

以上任一通知方式,均视为有效方式,敬请关注。

四.身份识别工作开展时间

2018年51日至2018630日。

五.其他事项

未在身份识别工作开展时间内提供材料清单的客户,我司将依据235号令针对您的期货账户采取限制出金、限制办理新业务等措施。

具体业务咨询请致电:4007-008-365,感谢您的配合与理解!



一德期货有限公司

2018年427


附件:一德期货非自然人客户实际控制人及受益人信息确认表

          一德期货非自然人客户身份识别告知书