综合评估项目—证明材料明细表

评测项目

自然人

法人

注意事项

经济实力

保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元,并且净资产不低于人民币100万元

1.账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据
2.保证金账户余额为申请交易编码前一日结算后可用资金的金额
3.法人客户应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。

产品认知

具备股指期货基础知识,通过相关测试(必须≧80分)

相关业务人员具备股指期货基础知识,通过相关测试(必须≧80分)

1.申请交易编码时间距通过知识测试时间不得超过两个月
2.法人客户相关业务人员包括开户授权人、资金调拨人、指定下单人及结算单确认人

投资经历

具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者近三年具有10笔以上商品期货交易经历

具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录;或者最近三年具有10笔以上商品期货交易经历

1.客户证明商品期货交易经历需向期货公司索取结算单;
2.客户模拟交易经历可由公司客服从中金所查询系统查询;
3.提供非本公司结算单需加盖相关公司结算章

综合评估及其他

基本情况、财务状况、诚信状况和相关投资经历等(必须≧70分)

具有相应的决策机制和操作流程

1.自然人评估办法见《股指期货自然人投资者综合评估表评估项目》;
2.法人客户的股指期货决策机制和操作流程需加盖公司公章.

其他注意事项

客户开立股指期货账户、进行知识测试须到公司营业场所现场办理
公司新开客户需签署《期货经纪合同》 和《股指期货交易特别风险揭示》
原公司客户无需重新签署经纪合同,只需签署《股指期货交易特别风险揭示》


股指期货自然人投资者综合评估表评估项目

综合评估项目

具体要求

证明材料

注意事项

基本情况
(≤15分)

身份证明

本人身份证原件

 

学历证明

毕业证书或者学位证书原件

 

相关投资经历(≤20分)

商品期货交易经历证明

三年内的商品期货交易结算单

1.两项得分较高者为投资经历得分;
2.客户如提供非本公司结算单需加盖相关公司结算章;

证券交易经历证明

三年内加盖证券营业部专用章的股票对账单

财务状况
(≤50分)

 

金融资产类

期货权益证明

一个月以内加盖期货公司结算专用章的交易结算单

 

金融资产类、年收入任选一项作,得分较高者为财务状况得分。金融类资产评分项可以累加。

股票权益证明

一个月以内加盖证券营业部专用章的对账单

基金权益证明

一个月以内加盖基金公司专用章的基金份额证明

银行存款证明

一个月以内加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

债券资产证明

一个月以内加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明

黄金资产证明

一个月以内加盖银行业务章的纸黄金证明文件

理财产品(计划)资产证明

一个月以内与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

财务状况
(≤50分)
年收入

纳税证明

税务登记部门出具的最近年度个人年得税纳税单

金融资产类、年收入任选一项作,得分较高者为财务状况得分。

工资流水单

近期连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件

其他收入证明

当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

诚信状况
(≤15分)

个人信用报告

提供中国人民银行出具的个人信用报告作为征信状况证明

客户需提供最近两个月的信用报告

中国期货业协会的期货信用平台

期货公司对投资者的诚信记录情况进行全面考察

投资者期货信用记录情况可由公司客服人员协助查询。此项为必查项目,但不作为加分依据。

其他注意事项

个人投资者满足评估总分大于70分即达到综合评估标准,在此基础上可以自行选择是否提供其他评估证明。

       注:表内各指标项目应附相应证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。